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ISO14001_2015内审检查表

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ISO14001-2015 内审检查表

受审核部门

管理层

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

4.1 理解组织 及其所处的
环境

◆内部环境有哪 些? ◆外部环境有哪 些?

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审核员

4.2 理解相关 方的需求和 期望

◆相关方有哪 些? ◆需求又有哪 些?

4.3 确定环境 体系的范围

◆公司的环境体 系范围是什么, 物理边界是什 么?

学*参考

审核发现

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受审核部门

管理层

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

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审核员

4.4 环境管理 体系

◆所需的过程和 相互作用是什 么?

5.1 领导作用 与承诺

◆领导的作业和 承诺通过什么方 式来实现

5.2 环境方针

◆环境方针是什 么?怎么得到制 定、传递和实 现?

学*参考

审核发现

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受审核部门

管理层

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

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审核员

9.2 内部审核

◆内审的流程和 要求有哪些?

审核发现

◆管理评审怎么 9.3 管理评审 策划,策划哪些
内容?
学*参考

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受审核部门

管理层

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

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审核员

10.1 总则

◆通过什么途径 来进行改进

◆发生不符合应 采取什么措施? 建立了哪些文件 来进行?目前的 不符合有哪些并 采取了哪些措 施?
10.2 不符合 和纠正措施

审核发现

学*参考

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受审核部门

管理层

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法
◆公司的持续改 进有哪些?

审核记录

10.3 持续改 进

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审核员

审核发现

学*参考

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受审核部门 审核准则 符合说明 涉及条款

管理部

审核日期

ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

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审核员

5.3 组织的岗 位、职责和权 限

◆本部门的职 责是什么?

6.1.1 总则

◆策划体系时 应考虑什么? 环境因素、合规 义务等风险和 机遇的目的?

6.1.2 环境因 素

◆环境因素应 考虑什么?识 别的方法有哪 些?

学*参考

审核发现

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受审核部门 审核准则 符合说明 涉及条款

管理部

审核日期

ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

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审核员

审核发现

6.1.3 合规义 ◆ 如 何 确 定 合



规义务?

学*参考

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受审核部门 审核准则 符合说明 涉及条款

管理部

审核日期

ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

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审核员

6.1.4 措施的 ◆ 策 划 的 内 容

策划

有哪些?

审核发现

6.2.1 环境目 标

◆制定环境目 标应考虑什 么?

6.2.2 实现环 ◆ 策 划 的 环 境

境目标措施的 目 标 是 要 体 系

策划

哪些内容?

学*参考

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受审核部门 审核准则 符合说明 涉及条款

管理部

审核日期

ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

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审核员

审核发现

7.1 资源

◆确保资源的 范围有哪些?

7.2 能力

◆采取什么措 施保证能力满 足体系运行的 需要?

学*参考

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受审核部门 审核准则 符合说明 涉及条款

管理部

审核日期

ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

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审核员

审核发现

7.3 意识

◆需要人员意 识到哪些内 容?

7.4.1 总则

◆策划信息交 流时需要考虑 什么?

学*参考

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受审核部门 审核准则 符合说明 涉及条款

管理部

审核日期

ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

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审核员

审核发现

7.4.2 内部信 息交流

◆内部信息交 流的主要内容 有哪些?

7.4.3 外部信 ◆ 外 部 信 息 的

息交流

交流有哪些?

学*参考

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受审核部门 审核准则 符合说明 涉及条款

管理部

审核日期

ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

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审核员

7.5.1 总则

◆文件化的信 息有哪些,并如 何进行管理 的?

审核发现

7.5.2 创建和 ◆ 创 建 和 更 新

更新

应考虑什么?

学*参考

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受审核部门 审核准则 符合说明 涉及条款

管理部

审核日期

ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

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审核员

7.5.3 文件化 信息的控制

◆文件化的信 息控制的目的 是什么,如何进 行控制的?

审核发现

8.1 运行策划 和控制

◆运行和控制 要注意哪些内 容?本部门是 怎么控制的

学*参考

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受审核部门 审核准则 符合说明 涉及条款

管理部

审核日期

ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

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审核员

8.2 应急准备 和响应

◆制定应急预 案的目的是什 么?制定了哪 些应急预案? 有否进行了演 练

审核发现

9.1.1 总则

◆怎么进行监 测,监测哪些内 容?

学*参考

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受审核部门 审核准则 符合说明 涉及条款

管理部

审核日期

ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

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审核员

9.1.2 合规性 评价

◆怎么进行了 合规性评价 的?

审核发现

学*参考

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受审核部门

制造

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

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审核员

5.3 组织的岗 位、职责和权 限

◆本部门的职责 是什么?

6.1.1 总则

◆策划体系时应 考虑什么?环境 因素、合规义务 等风险和机遇的 目的?

6.1.2 环境因 素

◆环境因素应考 虑什么?识别的 方法有哪些?

学*参考

审核发现

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受审核部门

制造

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

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审核员

6.1.3 合规义 ◆如何确定合规



义务?

6.1.4 措施的 ◆策划的内容有

策划

哪些?

6.2.1 环境目 ◆制定环境目标



应考虑什么?

学*参考

审核发现

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受审核部门

制造

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

..
审核员

审核发现

6.2.2 实现环 ◆策划的环境目

境 目 标 措 施 标是要体系哪些

的策划

内容?

7.1 资源

◆确保资源的范 围有哪些?

学*参考

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受审核部门

制造

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

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审核员

审核发现

8.1 运行策划 和控制

◆运行和控制要 注意哪些内容? 本部门是怎么控 制的

学*参考

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受审核部门

制造

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

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审核员

8.2 应急准备 和响应

◆制定应急预案 的目的是什么? 制定了哪些应急 预案?有否进行 了演练

审核发现

学*参考

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受审核部门

生管

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

..
审核员

5.3 组织的岗 位、职责和权 限

◆本部门的职责 是什么?

6.1.1 总则

◆策划体系时应 考虑什么?环境 因素、合规义务 等风险和机遇的 目的?

6.1.2 环境因 素

◆环境因素应考 虑什么?识别的 方法有哪些?

学*参考

审核发现

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受审核部门

生管

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

..
审核员

6.1.3 合规义 ◆如何确定合规



义务?

6.1.4 措施的 ◆策划的内容有

策划

哪些?

6.2.1 环境目 ◆制定环境目标



应考虑什么?

学*参考

审核发现

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受审核部门

生管

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

..
审核员

审核发现

6.2.2 实现环 ◆策划的环境目

境 目 标 措 施 标是要体系哪些

的策划

内容?

7.4.3 外部信 ◆外部信息的交

息交流

流有哪些?

学*参考

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受审核部门

生管

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

..
审核员

8.1 运行策划 和控制

◆运行和控制要 注意哪些内容? 本部门是怎么控 制的

8.2 应急准备 和响应

◆制定应急预案 的目的是什么? 制定了哪些应急 预案?有否进行 了演练

学*参考

审核发现

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受审核部门

品保

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

审核员

5.3 组织的岗 位、职责和权 限

◆本部门的职责 是什么?

6.1.1 总则

◆策划体系时应 考虑什么?环境 因素、合规义务 等风险和机遇的 目的?

学*参考

审核发现

..

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受审核部门

品保

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

..
审核员

6.1.2 环境因 素

◆环境因素应考 虑什么?识别的 方法有哪些?

审核发现

6.1.3 合规义 ◆如何确定合规



义务?

学*参考

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受审核部门

品保

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

..
审核员

审核发现

6.1.4 措施的 ◆策划的内容有

策划

哪些?

6.2.1 环境目 ◆制定环境目标



应考虑什么?

学*参考

..

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受审核部门

品保

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

..
审核员

审核发现

6.2.2 实现环 ◆策划的环境目

境 目 标 措 施 标是要体系哪些

的策划

内容?

学*参考

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受审核部门

品保

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

..
审核员

8.1 运行策划 和控制

◆运行和控制要 注意哪些内容? 本部门是怎么控 制的

审核发现

8.2 应急准备 和响应

◆制定应急预案 的目的是什么? 制定了哪些应急 预案?有否进行 了演练

学*参考

..

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受审核部门

品保

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 ○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

涉及条款
10.2 不符合 和纠正措施

审核内容、证据 及方法
◆发生不符合应 采取什么措施? 建立了哪些文件 来进行?目前的 不符合有哪些并 采取了哪些措 施?

审核记录

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审核员

审核发现

学*参考

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受审核部门

业务

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

审核员

5.3 组织的岗 位、职责和权 限

◆本部门的职责 是什么?

6.1.1 总则

◆策划体系时应 考虑什么?环境 因素、合规义务 等风险和机遇的 目的?

学*参考

审核发现

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受审核部门

业务

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

..
审核员

6.1.2 环境因 素

◆环境因素应考 虑什么?识别的 方法有哪些?

审核发现

6.1.3 合规义 ◆如何确定合规



义务?

学*参考

..

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受审核部门

业务

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

..
审核员

审核发现

6.1.4 措施的 ◆策划的内容有

策划

哪些?

6.2.1 环境目 ◆制定环境目标



应考虑什么?

学*参考

..

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受审核部门

业务

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

..
审核员

6.2.2 实现环 ◆策划的环境目

境 目 标 措 施 标是要体系哪些

的策划

内容?

审核发现

7.4.3 外部信 ◆外部信息的交

息交流

流有哪些?

学*参考

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受审核部门

业务

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

..
审核员

8.1 运行策划 和控制

◆运行和控制要 注意哪些内容? 本部门是怎么控 制的

8.2 应急准备 和响应

◆制定应急预案 的目的是什么? 制定了哪些应急 预案?有否进行 了演练

学*参考

审核发现

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受审核部门

财务

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

审核员

5.3 组织的岗 位、职责和权 限

◆本部门的职责 是什么?

6.1.1 总则

◆策划体系时应 考虑什么?环境 因素、合规义务 等风险和机遇的 目的?

学*参考

审核发现

..

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受审核部门

财务

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

..
审核员

6.1.2 环境因 素

◆环境因素应考 虑什么?识别的 方法有哪些?

审核发现

6.1.3 合规义 ◆如何确定合规



义务?

6.1.4 措施的 ◆策划的内容有
学*参考

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受审核部门

财务

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款 策划

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法
哪些?

审核记录

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审核员

审核发现

6.2.1 环境目 ◆制定环境目标



应考虑什么?

6.2.2 实现环 ◆策划的环境目

境 目 标 措 施 标是要体系哪些

的策划

内容?

学*参考

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受审核部门

财务

审核日期

审核准则 ISO14001:2015、体系文件、适用法律法规

符合说明 涉及条款

○”符合;“?”观察项;“△”一般不符合;“×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。

审核内容、证据 及方法

审核记录

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审核员

审核发现

7.1 资源

◆确保资源的范 围有哪些?

学*参考




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