当前位置: 首页 > >

2017年证券业从业人员资格考试证券市场基本法律法规单项选择题题库

发布时间:

2017 年证券业从业人员资格考试 证券市场基本法律法规单项选择题题库 单项选择题 1.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过 ( )的账户为客户提供资产管理服务。 A.客户 B.证券公司 C.客户的配偶 D.其他证券公司 2.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金 并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。 A.1%~3% B.1%~5% C.3%~5% D.5%~10% 3.保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会 申请变更登记,其提交的材料不包括( ) 。 A.保荐代表人的联系电话、通讯地址 B.变更登记申请报告 C.证券业执业证书 D.新任职机构出具的接收函 4. ( )是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的 认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。 A.对证券发行人的权利 B.对证券交易人的权利 C.对证券监管人的权利 D.对证券转让人的权利 5.中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问 业务作出规范,投资顾问是向( )提供投资建议,辅助投资者做出投资决策。 A.投资者 B.证券公司 C.证券交易所 D.中国证券业协会 6.证券发行市场又被称为( ) 。 A.一级市场 B.流通市场 C.二级市场 D.主板市场 7. 证券公司办理 ( ) , 可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 A.集合资产管理业务 B.定向资产管理业务 C.证券自营业务 D.证券经纪业务 8. ( )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人 或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 A.证券投资咨询 B.证券投资顾问 C.证券经济业务 D.证券研究报告 9. ( )是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。 A.证券自营业务 B.证券经纪业务 C.证券承销业务 D.证券发行业务 10.从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入 ( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。 A.1 B.3 C.5 D.10 11.上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由 股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。 A.2/3 B.1/3 C.1/2 D.3/4 12. 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规 范,投资顾问是向( )提供投资建议,辅助投资者做出投资决策。 A.投资者 B.证券公司 C.证券交易所 D.中国证券业协会 13.公司成立的日期是( ) 。 A.公司办理税务登记证的日期 B.公司设立会计账薄的日期 C.公司营业执照签发的日期 D.公司申请设立的日期 14.保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业 谨慎,保持和提高( ) 。 A.专业胜任能力 B.职业操守能力 C.道德水* D.风险控制能力 15.背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意,一般是为了( ) 。 A.获取非法利润 B.获取合法利润 C.违背受托义务 D.遵守受托义务 16.背信运用受托财产罪侵犯的客体是( ) 。 A.金融管理秩序和客户的合法权益 B.复杂客体 C.自然人和单位 D.特殊客体 17. ( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、 信托的财产,情节严重的行为。 A.背信运用受托财产罪 B.操纵证券、期货市场罪 C.非法集资类犯罪 D.利用未公开信息交易罪 18.一般来说,部门规章及规范性文件由( )制定。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国保监会 D.国务院 19. 部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定, 其 法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是( ) 。 A. 《中华人民共和国企业破产法》 B. 《证券发行与承销管理办法》 C. 《上市公司信息披露管理办法》 D. 《证券市场禁入规定》 20.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公*竞争,按照业务复杂程度及所 承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显( )行业水*等不正当竞争 手段招揽业务。 A.低于 B.等于 C.高于 D.大于 21. 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、 客户利益保护与所在单位利益 之间的关系,对存在潜在冲突的情形,应主动向( )说明,并提出合理处理利益冲突的 建议。 A.所在机构的管理层 B.行业自律组织 C.监管机构 D.国家司法机关 22.诚信信息以( )形式保存。 A.电子文档 B.纸质文档 C.电子文档和纸质文档 D.以上均正确 23.单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的( )时,暂停该证券 的转融券业务,并向市场公布。 A.10% B.50% C.100% D.200% 24. ( )约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合 同的, 证券公司在扣除合同约定的各项费用后, 必须将客户账户内的全部资产交还客户自行 管理。 A.定向资产管理合同 B.集合资产管理合同 C.限定性资产管理合同 D.非限定性资产管理合同 25.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,国务院证券监督管理机 构自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。 A.20 个工作日 B.30 个工作日 C.1 个月 D.3 个月 26.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责 的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。 A.3



友情链接: